第1111期 陈凡：科技创新与科技人才

一国或一地的科技发展，不仅是由于科技进步的巨大推动作用，而且取决于制度创新所形成的良好环境与制度保障作用。 　　在大科技时代，科学技术已经成为一种社会建制，为了有效地利用科技资源，科技创新也像其他社会活动一样需要科学的制度安排，即通过对人、财、物等创新资源的合理配置，实现科研效率的最大化。例如，美国的阿波罗登月计划，历时１１年，直接参与的科学家和工程技术人员达几十万人，大学和科研机构１２０多个，承担生产任务的企业２万余家，耗资高达２４４亿美元。事后，日本人曾专门组织代表团去美国参观和考察阿波罗的技术设备，之后不无感慨地说，阿波罗活动的技术设备他们也大多能制造和研制出来，日本缺乏的是将大量的人和物等复杂要素组合起来的技术，即缺乏的是一种有效制度安排。因此，熊彼特在提出创新概念时，把创新分解为技术创新和制度创新两个方面，并且认为，技术创新必须要有制度创新作保证，离开了制度（体制、机制）的创新，技术创新也就成了一句空话。 　　制度创新对科技创新的影响，表现在通过对科学技术系统要素的质态、量态、空间分布、时间运转等的影响，规定了生产力发展水平和科技进步与创新的质量。国内外经验证明，制度创新是科技创新的必要条件和保障。一国或一地的科技迅速发展，不仅是由于科技进步与创新的巨大推动作用，而且还取决于制度创新所形成的促进科技创新的良好环境与制度保障作用。事实上，科技进步与创新的主体，如科研、企业部门往往期待以制度创新为主导，形成一种政策调控、间接干预和优质服务体系，提供一个“公平、公正、公开”的发展空间，解决诸如风险投资、中介服务、产学合作、信息支持、产业空间布局等问题。这一现象，在经济转型国家中表现得尤为突出。在整个过程中，制度创新往往是促进产、学、研、政府合作的重要基础，在科技进步与创新体系中具有不可替代的公共性职能。而政府在以体制创新、政策创新与服务创新推动科技创新方面，扮演着十分重要的角色。 　　当前，制度创新所形成的优越环境，主要体现在通过制度创新，调动广大科技人员的积极性和创造性，激发科技创新活力，使社会生产力得到更快、更好的发展。政府则主要通过制度创新、政策创新及其服务创新，为科技创新提供良好的内外部环境。 　　总结我国科技创新中存在的问题，大多与制度有关，以至形成了科技创新过程中的“制度瓶颈”。 　　一是科技创新的市场化程度差。科技创新的市场化主要包括科技资源配置的市场化、科技研究过程的市场化和科技成果的市场化。据调查，我国每年的科技成果有３万多项，其中实施转化的只占２０％，而真正形成产业的仅有５％。造成这种状况的原因，一方面是由于科技成果的供给不能满足企业的有效需求，大部分科研机构的科研选题过分注重学术价值，缺乏市场调查，经济价值小，成熟度低，市场竞争力差，企业不感兴趣；另一方面，由于我国企业体制改革相对滞后，至今还有众多企业尚未完成向自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场主体的转换，企业对创新成果的需求不是十分强烈。因此，建立制度创新与科技创新相互促进机制的任务还十分艰巨。 　　二是科技创新资源配置的效率低。科技创新资源主要是指创新过程中需要的资金、设备、人才等，其中人才是最重要的资源。由于社会资本进入机制尚未形成，政府仍然是科技创新的投入主体，这同发达国家企业是创新投入主体有很大区别。这种投入机制不利于科学技术尤其是应用性技术的开发和利用，不利于形成有效的市场导向机制和科技成果的市场化。从科技人才的分布来看，我国的Ｒ＆Ｄ人才大多分布在科研院所、大专院校，是科研经费的使用主体，企业的Ｒ＆Ｄ人才很少。这种情况制约了企业技术创新能力的提高，科技人力资源远没能发挥应有的作用。 　　三是科技创新的激励机制不健全。市场经济以利益驱动为行为法则，科技工作者同样需要利益上的激励。由于我国长期以来对“知识资本”认识的偏差，对科技劳动价值评估一直偏低，对科技成果的股权化、智力产权等问题只限于讨论，而没能形成切实可行的激励政策，使得科技创新的投入和回报不成比例，造成大量的高级科技人才纷纷外流。 　　四是科技创新的协调机制不完善。科技创新是由产、学、研各个部门共同完成的，部门之间结构合理、功能协调，才能提高科技创新的效率。而我国一直存在着产、学、研之间的结合问题，企业与科研机构在科技创新方面缺乏合作，造成了我国科技发展水平与经济发展水平出现反差的局面。一方面，我国科技论文发表情况和专利申请情况在国际上都排在较前的位置；另一方面，我国企业的经济技术水平相当落后，主要产业和企业的技术平均比发达国家落后２０年，极大地制约了中国企业在国际市场上的竞争力。 　　制度创新，从科技的供给来看，科技工作缺乏市场导向，科技的有效供给不足，因而需要进行科技体制的改革，使科技工作者面向市场，使科技长入经济；从科技的需求来看，企业对科技的需求不足，因而需要通过经济体制的改革，增进产业界对科技成果的有效需求；从科技与经济的结合来看，需要建立国家创新体系，加强产、学、研的合作与科技成果的转化，最终实现科技与经济的协调发展。制度创新的核心是促进计划经济体制向市场经济体制的转变。 　　第一，依据市场原则对现有的科研机构进行改造和重组。对那些主要提供私人产品和服务市场需求的研究和开发机构，政府要全面放手，允许其进入市场，对其实行完全的企业化的资金运作方式和管理办法，使其科技创新活动紧紧围绕市场展开，为企业提供有市场开发前景的科技成果。对那些主要以基础研究为主，科技成果具有明显的公共产品性质的研究机构，国家仍然要采取扶植政策，并主要以拨款的方式维系其研究开发经费，实行全额的国家预算管理。就整体科研结构的布局来看，市场化的科研机构将成为技术开发的主体，非市场化的科研机构则对科技发展的长期目标的实现发挥作用。 　　第二，加速推进企业改组改制，使企业真正成为独立的法人实体和市场竞争主体，成为对科技成果具有有效需求，并主动进行持续技术创新的主体。政府可以以税收优惠和资金支持为杠杆，鼓励企业成为科技创新的主体。 　　第三，加强产、学、研的有效结合，以实现创新成果供给和需求的对接。鼓励企业以委托科研、合作科研的方式，投资建立一批研究开发机构，这种研究机构既可建在高校、科研院所，也可建在企业，其目的是有利于科技创新。那些由产学研共同组建的开发创新机构，要享受国家对企业技术中心的优惠政策，国家有关部门的科研经费要适度向这种创新机构倾斜。特别是要对那些面向行业的科技创新机构，加大支持力度，采取企业投入与国家投资相结合，集中精力抓一批产学研合作开展科技创新的典范。同时，要结合我国已经出台的法规，制定产学研合作开发科技创新中的知识产权保护和利益分配办法，以保证合作各方利益的实现。